誠通證券
新時代證券股份有限公司，簡稱新時代證券，是一家註冊於北京市的全國性綜合類證券公司[1]。新時代證券，前身是2003年6月成立的新時代證券有限責任公司。2015年8月，股份制改造完成，更名為新時代證券股份有限公司。
| 誠通證券股份有限公司 | |
|---|---|
| Chengtong Securities Co.,Ltd. | |
| 成立 | 2003年6月 |
| 總部 |  中國北京市 |
| 業務範圍 | 中國 |
| 產業 | 金融業 |
| 服務 | 證券服務 |
| 網站 | xsdzq |
歷史
2003年6月，新時代證券股份有限公司的前身新時代證券有限責任公司在北京市註冊成立。2004年4月，新時代證券在北京、深圳、上海三個中國大陸的金融業聚集的城市設立了投資銀行地區業務總部。2009年2月，新時代證券完成對上海遠東證券有限公司的併購交易。2015年8月，新時代證券完成股份制改造，更名為新時代證券股份有限公司[2]。
處罰及風險事件
公司高管參與內部交易遭處罰
2013年11月至2015年2月期間，時任新時代證券公司總經理助理羅向陽基於職務身份先後3次知悉相關上市公司的內幕信息並夥同其在新時代證券許昌智慧大道營業部任營銷總監的胞弟羅楊穎，利用羅楊穎實際控制的多個證券賬戶進行內幕交易。2016年7月12日，證監會決定沒收羅向陽、羅楊穎違法所得44.69萬元，並對羅向陽、羅楊穎處以254.08萬元罰款，並對兩人給予終身禁止進入證券市場處罰[3]。
新三板做市交易違規遭監管
2016年11月，全國中小企業股份轉讓系統發佈公告稱，因2016年9月28日新時代證券在為尚柳園林提供做市服務的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報並成交導致該股股價盤中出現巨幅振動構成做市交易違規，對新時代證券採取出具警示函的自律監管措施。
投行業務遭證監會責令整改
2016年12月，中國證監會通報了對新時代證券等證券公司投行類業務專項檢查情況，曾責令新時代證券限期改正，增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告，並對新時代證券出具了警示函的行政監管措施[4]。
保薦IPO項目存在虛假記載遭處罰
2017年5月，新時代證券在為登雲股份（深交所：002715）首次公開發行股票並上市提供服務過程中未勤勉盡責，出具含有虛假記載的文件，被證監會責令改正，給予警告，沒收業務收入1676.96萬元，並處1676.96萬元罰款[5]。
未盡債券主承銷商勤勉義務遭監管
2017年11月，新時代證券擔任牽頭主承銷商的泰達控股「17 泰達債」募集說明書未披露對天津濱海快速交通發展有限公司和天津建泰房地產開發有限公司的擔保事項，涉及金額分別為65.63億元和7億元，合計73.63億元，因未認真履行主承銷商應盡的勤勉義務，遭到中國證監會天津監管局出具警示函監管[6]。
降級
在證監會公佈的2017年證券公司分類結果中，新時代證券被降級為CC級[7]。
證監會接管
2020年7月，中國證監會指新時代證券隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，宣佈接管明天系成員企業之一的新時代證券[8]。
2021年7月24日，中國證券監督管理委員會發佈《2021年證券公司分類結果》[9]，其中新時代證券被評為CCC級，與2020年持平。[10][11]
參考資料
- ^ 新时代证券股份有限公司. 公司官網. [2017-05-21]. （原始內容存檔於2017-04-15）.
- ^ 新时代大事记. 新時代證券官方網站. [2017-12-26]. （原始內容存檔於2017-12-26）.
- ^ 解密“罗向阳内幕交易案”：案件“顾问费”、亲属愿“顶包”. 第一財經日報. [2017-12-26]. （原始內容存檔於2017-12-26）.
- ^ 证监会责令5家证券公司限期改正 对18人出具警示函. 東方財富網. [2017-12-26]. （原始內容存檔於2017-12-26）.
- ^ 涉登云股份造假 新时代证券被罚3000万. [2017-05-21].
- ^ 尽职调查未勤勉尽责 华信证券和新时代证券被证监局警示. 和訊網. 2017-11-06 [2017-12-14]. （原始內容存檔於2017-12-14）.
- ^ 證券公司分類評價專家評審委員會. 证监会公布2017年证券公司分类结果. 2016-07-15 [2017-05-20]. （原始內容存檔於2017-08-17）.
- ^ 中国证监会有关负责人就接管新时代证券、国盛证券、国盛期货事宜答记者问. 中國證監會. [2021-06-23]. （原始內容存檔於2020-10-23）.
- ^ 103家券商2021年度评级“放榜” 26升27降 八成上市券商跻身A类. 環球網. [2021-11-19]. （原始內容存檔於2021-11-14）.
- ^ 百家券商分类榜单出炉，海通证券降BBB级、恒泰国都连降四级. 界面新聞. [2021-11-19]. （原始內容存檔於2021-11-14）.
- ^ 券商新座次表出炉：兴业证券等3家新晋AA，海通跌出A类. 一財網. [2021-11-19]. （原始內容存檔於2021-11-27）.