老鼠倉
此條目需要擴充。 (2015年1月6日) |
老鼠倉，指基金經理等人用自有資金買入股票後，用基金里的客戶資金（如自己控制的機構資金，證券投資基金資金）拉高相應股票價格後，通過出售個人事先購買的股票進行套利的行為。這是一種以損害客戶利益為手段自肥的犯罪行為。 老鼠倉是一種營私舞弊，損公肥私的腐敗行徑，具體指莊家在用公有資金拉升股價之前，先用自己個人（機構負責人，操盤手及其親屬，關係戶）的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位後個人倉位率先賣出獲利，與腐敗幹部別無二致，取自諺語：碩鼠碩鼠，無食我黍，故名老鼠倉。
案例
中國
| 基金經理 姓名 |
時間/案情 | 案發前後 所屬公司 |
曾管理的基金 | 處罰結果 |
|---|---|---|---|---|
| 唐建 | 2007 | 上投摩根 | 成長先鋒 | 取消從業資格、沒收違法所得、罰款50萬（人民幣，下同）、終身市場禁入 |
| 王黎敏 | 2008 | 南方基金 | 南方寶元、精選、 基金開元 |
取消從業資格、沒收違法所得、罰款50萬、七年市場禁入 |
| 張野 | 2009 | 融通基金 | 融通巨潮、深100 | 取消從業資格，沒收其違法所得、罰款400萬、終身市場禁入 |
| 塗強 | 2009 | 景順長城 | 景順長城優選、鼎益 動力平衡、貨幣 |
取消從業資格，沒收其違法所得、罰款200萬、終身市場禁入 |
| 劉海 | 2009 | 長城基金 | 長城久泰中信標普300、 長城貨幣、 長城穩健增利 |
取消從業資格，沒收其違法所得、罰款50萬、三年市場禁入 |
| 韓剛 | 2009 | 長城基金 | 長城久恆平衡、 長城久富股票 |
有期徒刑一年、沒收其違法所得、罰款31萬、終身市場禁入 |
| 黃林 | 2010 | 國海富蘭克林 | 國富收益 | 取消從業資格、罰款30萬 |
| 許春茂 | 2010 | 光大保德信 | 光大精選、光大紅利 | 有期徒刑3年，緩刑3年，並處罰金210萬 |
| 鄭拓 | 2010 | 交銀施羅德、 好旺角投資 |
交銀穩健 | 獲刑3年罰600萬、 前妻有期徒刑2年，緩刑2年，並處罰金人民幣600萬； 前妻之妹判處拘役6個月，緩刑6個月，並處罰金50萬。 |
| 李旭利 | 2010 | 交銀施羅德、 重陽投資 |
交銀藍籌、交銀穩健 | 被判有期徒刑4年，被罰1800萬 |
| 馬樂 | 2013 | 博時基金 | 博時精選股票 | 被判有期徒刑3年，罰金1913萬，追繳違法所得19120246.98元，終身市場禁入 |
| 羅澤萍 | 2014 | 華夏基金 | 華夏優勢增長 |
外部連結
- 保險資管老鼠倉重現 監管內控料出重拳 （頁面存檔備份，存於互聯網檔案館） 中國經濟網 2014-05-16
- 年中觀察：證監會捕鼠 半年近百位基金經理離職 （頁面存檔備份，存於互聯網檔案館），中國經濟網，2014年6月30日