渤海證券
渤海證券股份有限公司，簡稱渤海證券，前身是成立於2001年6月8日的渤海證券有限責任公司，公司註冊在天津市濱海新區泰達MSD，辦公總部位於天津市南開區賓水西道8號，是唯一一家註冊在天津市的綜合類證券公司。在證監會公布的2016年證券公司分類結果中，渤海證券被評為BBB級[2]。
| 渤海證券股份有限公司 | |
|---|---|
| Bohai Securities Co.,Ltd. | |
 | |
| 公司類型 | 股份有限公司 |
| 機構代碼 | 911200001030645762 （查） |
| 公司前身 | 渤海證券有限責任公司 |
| 成立 | 2001年6月8日 中國天津市 |
| 總部 | 中國天津市天津經濟技術開發區第二大街42號 |
| 標語口號 | 弘博尚德 守正出新 |
| 產業 | 資本市場服務 |
| 主要股東 | 泰達國際 (26.9589%) 泰達股份 (13.0700%) 深圳華僑城股份有限公司（9.1431%） 渤海國資經營管理 (6.3420%) 天津保稅區投資控股 (6.2211%)[1] |
| 網站 | www |
歷史沿革
2000年，渤海證券開始成立籌備工作。12月27日，中國證監會下發《關於渤海證券有限責任公司籌建方案的批覆》，同意渤海證券有限責任公司的籌建方案[3]。
2001年，天津市國際信託投資公司、天津信託投資公司、天津北方國際信託投資公司、天津濱海信託投資有限公司等四家信託機構的證券營業部與天津證券有限責任公司合併重組為渤海證券有限責任公司[4]。2001年4月，證監會出具《關於同意渤海證券有限責任公司開業的批覆》[5]，同意渤海證券有限責任公司開業，註冊資本為23.17億元。2001年6月8日，渤海證券正式開業。
2008年5月，中國證監會批覆核准渤海證券有限公司整體改制變更為股份有限公司，變更後公司名稱為渤海證券股份有限公司，註冊資本為人民幣22.3億元[6]。2008年7月23日，渤海證券股份有限公司完成工商變更登記。
2013年4月，渤海證券出資30000萬元在深圳前海註冊成立渤海創富證券投資有限公司。
2016年初，渤海證券在資產管理總部和基金管理總部的基礎上成立了資產管理及基金子公司渤海匯金證券資產管理有限公司，並於2016年8月正式掛牌成立[7]。9月初，渤海證券股東泰達股份披露渤海證券已經啟動A股上市計劃[8]。
2021年7月24日，中國證券監督管理委員會發布《2021年證券公司分類結果》[9]，其中渤海證券被評為BBB級，較2020年的A級持平。[10][11]
違法違規事件
擅自挪用客戶資金
2004年，渤海證券上海延安西路營業部原總經理胡知儂動用大量客戶資金托盤，遭法院判處賠償客戶1000萬元及相應利息。2010年，渤海證券上海定西路證券營業部總經理史興輝、副總經理錢東升，為客戶加槓桿造成被強制平倉，實際損失超過1億元[12]。
會計違規遭財政部處罰
2008年，財政部檢查時發現渤海證券出現沒有真實經濟業務事項的票據報銷費用、跨期列支費用以及企業所得稅稅前扣除不合規少繳企業所得稅等違法違規行為，會計核算違規問題金額達5112萬元，財政部對其進行了處罰[13]。
高管人員內幕交易案件
2006年底，渤海證券公司的大股東計劃收購一家上市公司，並通過資產重組實現證券公司借殼上市。經過前期籌備，2007年1月18日，渤海證券大股東和中介機構確定了擬收購上市公司的目標和方案，通知渤海證券總裁助理兼董事會秘書金某聯繫目標上市公司的相關人員。1月23日，上市公司停牌前連續兩個交易日該公司股票漲停。中國證監會調查發現，作為內幕信息知情人金某通過以其岳母名義開立證券帳戶，利用內幕消息交易並獲利2萬餘元，買入股票的網上交易IP位址為北京地區，賣出股票的網上交易IP位址為渤海證券所屬。2009年，證監會對渤海證券總裁助理金某及其配偶余某在渤海證券運作借殼上市期間發生的內幕交易行為依法做出行政處罰，決定沒收內幕交易違法所得並處等值罰款[14]。
遭到譴責
2010年4月27日，上市不到三年半時間的高新張銅因連續三年虧損而暫停上市，成為中小板開板以來首家暫停上市企業。作為高新張銅的保薦人，渤海證券投資銀行部的王振剛和張嘉棋被證監會給予「通報批評處分」。
資產管理產品違規、適當性管理失職
2015年，渤海證券在沒有募集足夠的次級資金的情況下強行違規發行資產管理計劃，讓客戶承擔了巨大利息成本，卻沒有及時如實告知客戶相關情況，造成客戶資金巨虧。該資管產品的槓桿達到了24倍，違反中國證券業協會2014年發布的《關於進一步規範證券公司資產管理業務有關事項的補充通知》中關於「權益類產品初始槓桿倍數應不超過5倍，其他產品初始槓桿倍數應不超過10倍」的規定[15]。
2017年9月，中國證監會天津監管局認定渤海證券未向客戶全面、準確介紹產品特點、風險收益特徵以及講解有關業務規則和集合資產管理合同內容；未按照合同約定向投資人寄送對帳單；客戶適當性管理未勤勉盡責，連發三封監管函，對渤海證券資產管理總部總經理周磊、資產管理業務總監黃繩宇以及資產管理總部高級項目經理杜鵬採取監管談話[16]。
從業人員管理不當
2016年3月27日，證監會因渤海證券未嚴格按照要求對基金從業人員投資基金的行為進行管理，對公募基金業務投資管理人員的合規培訓時間少於20小時，對渤海證券開出行政監管措施決定書，責令其改正[17]。
信息披露違規
2017年3月28日，全國中小企業股份轉讓系統發布公告稱，因渤海證券信息披露違規，擬對渤海證券取約見談話的自律監管措施。
營業部總經理單位行賄罪、在職坐牢
2019年9月，中國基金報等媒體報道，渤海證券重慶建新東路證券營業部總經理代正瓊，利用渤海證券工作人員身份，賄賂國家工作人員，向重慶高管行賄265萬和兩塊勞力士手錶，並夥同浙商證券上海固定收益部原總經理曹海兵違規搞「副業」，三年套取國有企業2000多萬元中介費。最終，因單位行賄罪被捕，但服刑期間仍在渤海證券任職，直至2019年6月才辦理離職備案[18]。
逸聞
2017年5月19日，在中國證監會發布處罰決定時，香港萬得通訊社將「國海證券」誤報為「渤海證券」，稱證監會譴責渤海證券內部管理混亂，擬擬對渤海證券暫停資產管理產品備案一年、暫停新開證券帳戶業務一年，暫不受理債券承銷業務一年[19]。大量媒體轉發此消息。事後，渤海證券發表聲明進行澄清。萬得通訊社發表了致歉聲明[20]。
相關條目
參考文獻
- ^ 公司前十名股东. 渤海證券官方網站. [2016-10-19]. （原始內容存檔於2021-03-09）.
- ^ 證券公司分類評價專家評審委員會. 证监会公布2016年证券公司分类结果. 2016-07-15 [2017-06-05]. （原始內容存檔於2017-04-12）.
- ^ 《關於渤海證券有限責任公司籌建方案的批覆》，證監機構字[2000]297號
- ^ 渤海证券简介. 渤海證券網站. [2015-12-26]. （原始內容存檔於2021-03-09）.
- ^ 《關於同意渤海證券有限責任公司開業的批覆》，證監機構字[2001]65號
- ^ 《關於核准渤海證券有限責任公司變更為股份有限公司的批覆》，證監許可[2008]618號
- ^ 趙春燕. 渤海汇金资管公司正式挂牌. 證券時報. 2016-08-18 [2016-08-18]. （原始內容存檔於2016-08-19）.
- ^ 渤海证券启动A股上市计划.[永久失效連結]
- ^ 103家券商2021年度评级“放榜” 26升27降 八成上市券商跻身A类. 環球網. [2021-11-11]. （原始內容存檔於2021-11-14）.
- ^ 百家券商分类榜单出炉，海通证券降BBB级、恒泰国都连降四级. 界面新聞. [2021-11-11]. （原始內容存檔於2021-11-14）.
- ^ 券商新座次表出炉：兴业证券等3家新晋AA，海通跌出A类. 一財網. [2021-11-11]. （原始內容存檔於2021-11-27）.
- ^ 渤海证券屡曝投资者惨亏 风控难控常常违规. [2017-04-05]. （原始內容存檔於2021-03-09）.
- ^ 羅晶晶. 渤海证券、中银建投等7家知名券商因会计违规被财政部处理处罚. 中國會計報.
- ^ 渤海证券高管内幕交易没收违法所得2万罚2万. [2017-05-20].[永久失效連結]
- ^ 曝渤海证券私自为客户加24倍杠杆 投资者巨亏近60%. [2017-04-05]. （原始內容存檔於2019-08-23）.
- ^ AI Robot. 渤海证券资产管理业务多项违规 周磊等人遭监管谈话. 和訊網. 2017-09-20.
- ^ 关于对渤海证券股份有限公司采取责令改正措施的决定. 證監會. [2017-05-21]. （原始內容存檔於2021-11-14）.
- ^ 安曼. 行贿领导劳力士被抓：原渤海证券营业部女老总服刑期间竟仍任职. 2019年9月2日 [2019年9月3日]. （原始內容存檔於2021年1月18日）.
- ^ 渤海证券被处罚？官微澄清：消息错误. [2017-05-20]. （原始內容存檔於2021-11-14）.
- ^ 香港万得通讯社发布致歉公告：误将“国海证券”写为“渤海证券”. [2017-06-12]. （原始內容存檔於2019-06-05）.